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西北大宗诈骗揭秘:西北大宗最大会员单位变身正乾方继续“喊单”

   日期:2021-12-14     浏览:10    评论:0    
核心提示:西北大宗最大会员单位变身正乾方继续喊单实控人竟是8年前的股市黑嘴熊碧波小朕2018年2月28日曝光台2010年7月,熊碧波因为违规从
 西北大宗最大会员单位变身正乾方继续“喊单”

实控人竟是8年前的“股市黑嘴”熊碧波

小朕 •2018年2月28日 曝光台2010年7月,熊碧波因为违规从事证券咨询被禁入证券市场7年。


  

据第一财经日报报道,不少投资者因为深陷正乾方(上海)信息技术有限公司(下称“正乾方”)设置的“喊单陷阱”,黄金投资短期之内便产生较大亏损,甚至血本无归。

正乾方通过制作各类形式夸张的股评节目,以免费推荐股票和免费投资课程为诱饵,引诱投资者加入“股票交流群”,在分析股票的间隙,向投资者推荐金银贵金属或者原油现货交易,并且伪装成各种角色诱骗投资者开户入金,然后进行所谓“一对一辅导、老师喊单”,忽悠投资者频繁交易,步步深陷亏损陷阱。

正乾方的这种“吃佣金”的业务和盈利模式是如何演变而来的?公司又有着怎样不同寻常的背景?

西北大宗最大会员单位变身正乾方

2017年1月,证监会牵头的清理整顿各类交易场所部际联席会议举办第三次会议,针对各地涌现的现货对赌电子盘和非法期货交易,在全国展开了一轮“回头看”监管,被喻为交易场所“史上最严监管风暴”。

公开信息显示,西北大宗商品现货交易中心位列清理整顿的名单之中。

2017年11月30日,在一起投资者起诉西北大宗交易中心及其会员公司非法期货交易的案件中,北京第二中级人民法院做出了终审判决。判决书显示,由于西北大宗交易中心及其会员公司拒不提供证据,法院无法判断交易性质,因此以非法侵占罪判该交易中心及其会员赔偿投资者全部22万元投资款,并按年化3%支付利息。(详见《法院依据宣传资料、出入记录认定西北大宗及会员单位侵占客户财产》)

西北大宗在2017年3月被叫停后,该交易中心客户最多、交易量最大的会员公司宁夏大有荣泰投资管理有限公司(下称“大有荣泰”)不得不另谋出路。

而这家叫正乾方的公司正是大有荣泰“变身”而来,且核心成员和多数员工都来自大有荣泰。

但与大有荣泰“对赌模式”不同的是,正乾方却是为正规交易场所的会员单位做代理。业内人士对记者表示,正乾方运作团队的这一转变在于规避法规的约束和监管,事实上,夸大投资收益,引导客户频繁交易,攫取大量手续费收入,违反监管和业务规则的本质并没有改变。

正乾方实控人曾被证监会禁入证券市场

随着调查的深入,第一财经记者进一步发现,这家以免费推荐股票、预测股票走势为名,吸引大量投资者频繁交易黄金现货的服务机构,其背后的实际控制人竟是8年前被证监会禁入证券市场,并因内幕交易受到重罚的熊碧波

公开资料显示,2010年7月,熊碧波因为违规从事证券咨询被禁入证券市场7年。

不过,随着近年来各地现货交易平台纷纷设立,非法期货交易活动日益猖獗。在证券市场还未被“解禁”的背景下,已经加入外籍、成为加拿大永久居民的熊碧波并不甘就此寂寞,他似乎又看到了东山再起的机会,着手重出江湖。

2013年,福建润银投资有限公司(已注销,下称“福建润银”)成立,熊碧波担任董事长,该公司是福州某商品交易所最大的会员单位之一,员工曾多达460人,招揽客户进行白银对赌交易。2014年,四川润易投资有限公司(下称“四川润易”)成立,熊碧波担任董事长,公司为福州某商品交易所、大庆某交易所会员公司,从事原油现货对赌交易。

2015年底,大有荣泰成立。

西北大宗交易中心原相关负责人、接近地方金融监管部门的人士以及大有荣泰内部员工等多位知情人士向第一财经记者证实,熊碧波正是大有荣泰和正乾方的幕后老板。相关交易场所也都在2017年初被交易场所“清整联办”列入违规名单。

手法“万变不离其宗”

熊碧波的手法“万变不离其宗”,先招募分析师在公开渠道点评股票,获得投资者信任后,再以欺骗的方式让投资者交易不同的金融产品。

只不过,考虑到当年其雇用的证券分析师们大多被证监会吊销投资咨询执照,近些年熊碧波开始着手建立自己的常备分析师团队,并从上海普斯金融研究所招募了一批所谓的“台湾分析师”,组成上海万骁研究所,跟随熊碧波转战各个交易平台。

而投资者在正规途径并不能查到这些所谓分析师的任何背景,因为他们并不持有任何内地监管部门核发的金融执照,方便随时跳出监管之外

尽管熊碧波一直都行事低调,避免让自己的名字出现在旗下的公司的股东名册中,但第一财经记者还是通过天眼查,发现了各家公司及所涉人员之间千丝万缕的联系。

资料显示,福建润银的大股东陈苏,也是四川润易的法定代表人,还是大有荣泰的法定代表人。福建润银的法定代表人陈鹏,同时是大有荣泰关联公司宁夏大有荣成投资管理有限公司的法定代表人。

熊碧波的合作伙伴邓京蓉还担任大有荣泰上海分公司(已注销)的法定代表人。2017年3月,上海浦东新区市场监督管理局以虚假宣传对宁夏大有荣泰上海分公司行政处罚,罚款10万元。

当年被证监会处罚之后,熊碧波的团队“作鸟兽散”,只有同遭禁入处罚的汪勇军继续跟随,在公司担任熊碧波的副手。

至于“正乾方”这个名字,有业内人士分析认为,可能就来自于汪勇军2007年设立的成都正乾方软件信息有限公司(已注销)。这家公司由汪勇军和陈鹏共同持有。

记者调查还发现,成立仅一年半的正乾方貌似已经有了新的“马甲”。今年1月,正乾方关闭了官方网站的微信公众号,公司启用了新名称:北极星(上海)科技有限公司,一部分业务则转入新品牌“荣坤投资”。

从工商资料看,上述两家公司的股东与正乾方的股东看似也没有交叉。但记者通过走访了解到,它们和正乾方其实也是同一批人员在操作。

一家以提供投资建议、代理客户开设金融账户为主业的团队,不在意品牌的长期价值,频频“变脸”,隐藏股东间的关联关系,同时又不断遭到客户或投资者投诉。这种不寻常的现象已经引起业界的高度关注。

针对公司频繁注销、更换名字继续从事违法违规业务的情形,北京师范大学刑事法律科学研究院教授周振杰表示,即使涉嫌犯罪的单位被撤销、注销、吊销营业执照,都依然可以对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员追究刑事责任

周振杰还指出,无论主要责任人是否为中国国籍,只要违法行为发生在中国国境内,行为人不存在享有外交豁免权等特殊情形,都可以根据中国的法律追究其相应的责任。

 
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