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明毅基金被投资人举报 1.4亿投资款无法赎回另有蹊跷?

   日期:2022-09-30     浏览:12    评论:0    
核心提示:1月11日,记者独家获悉,百亿私募明毅基金旗下产品明毅固盛五号私募基金出现投资人无法赎回投资款的问题。投资人在实名举报信中
 

1月11日,记者独家获悉,百亿私募明毅基金旗下产品“明毅固盛五号”私募基金出现投资人无法赎回投资款的问题。投资人在实名举报信中直指明毅基金存在恶意占用投资人资金、存在不合规的关联交易、不同基金之间存在利益输送、未能履行信息披露义务等“违规行为”。

记者就相关举报信息内容,分别向“明毅固盛五号”投资人及明毅基金方面采访求证,随着采访逐渐深入,关于该产品不能赎回的原因开始浮出水面;同时,对于投资人指控明毅基金存在的违规问题,双方仍各执一词。

无法赎回

据了解,2018年3月,成都领欣建设工程有限公司(以下简称“成都领欣”)与四川宏盛图建设工程有限公司(以下简称“四川宏盛图”)申购了明毅基金旗下“明毅固盛五号”基金共计3亿元人民币。截至目前,仍有剩余12630.82万份基金份额尚未得以赎回。

投资人为何不能赎回投资款?举报信指出,“皆因明毅基金将全部的基金财产投资于交易所债券协议回购,质押标的为华夏幸福相关债券和资产支持证券。”对此,投资人表示此前毫不知情,并指控明毅基金“合同诈骗,恶意侵占基金财产”,以及存在“信披违规”等问题。

“根据我们和明毅基金的协议,基金财产投资的每笔资产均需征得投资人同意。而明毅基金投资该协议回购时,从未以任何形式告知我们或征得我们同意。”据此,投资人认为,明毅基金未按照合同约定履行义务,违背了合同约定。

对此,明毅基金回应称,“明毅基金所有产品包括“明毅固盛五号”均按照投资者适当性管理要求,进行合格投资者认定,签署基金合同及风险揭示书,在基金合同约定的框架下进行投资运作,不存在未征得投资人同意实施投资的情况。”

不过,根据投资人向记者提供的一份“明毅固盛五号”补充协议,在乙方承诺项下,确有注明“固盛五号购买资产需经过甲方书面确认并同意。”

投资人告诉记者,在2021年3月基金底层资产顺利兑付,投资人理应正常赎回退出时,明毅基金才突然告知,基金持有1.4亿元交易所债券质押式协议回购,质押标的均为华夏幸福的相关债券(19问津A4、19华控04及15华夏05),因此无法赎回退出。

“在2021年3月16日之前,明毅基金从未对该协议回购进行过信息披露,披露该回购交易是否存在关联交易或是利益冲突。”举报信称,1.4亿协议回购是在投资人毫不知情的情况下实施了投资,并认为投资该协议回购的时点同样存疑。

“基金财产中我们同意投资的资产在2021年3月才到期,此时华夏幸福主体已违约。因此我们认为明毅基金是在明知华夏幸福质押标的已违约的情况下,恶意侵占基金财产实施的该笔投资。明毅基金该等做法已涉嫌合同诈骗。”投资人在举报信中表示,“我们可以接受因市场风险导致的基金亏损,但无法原谅基金管理人不诚实、恶意损害投资人利益的行为!我们也将通过刑事、民事诉讼等法律途径维护我们的合法权益!”

另有蹊跷?

那么,1.4亿元的协议回购是正常的投资行为还是另有蹊跷?

举报信指出,“明毅固盛五号”持有的协议回购的质押品折扣率均为80%以上,这与目前华夏幸福的债券20元左右的市场价格偏离巨大,质押品严重不足值。此外,协议回购利率大致在5%左右,严重偏离质押品为暴雷债券的风险暴露水平。因此,投资人在信中直指,“明毅基金作为基金管理人,存在明显的玩忽职守,随意在不同产品之间输送利益的嫌疑。”

对此,明毅基金方面回应称,该笔协议回购是管理人基于投资判断进行的一笔正常投资,具体操作时点是在2020年。

但是,令投资人疑惑的是,且不论协议回购何时开始,在协议回购质押标的出现违约近一年的情况下,明毅基金作为质权人为何没有进行换券或者解除质押?背后的交易对手方究竟是谁?

据了解,2021年3月以来,明毅基金每月会给投资人发送一封信息披露及风险揭示函。投资人表示,函中所涉及的“处置方式”颇令人费解,即试图让投资人同意将质押债券过户至基金名下。“如同意过户,则意味着‘明毅固盛五号’将由承担回购的交易对手风险变成了承担质押债券的信用风险。”投资人代理律师向记者进一步解释道,“按照80%的质押品折扣率,1.4亿元的资金相当于拥有1.75亿的质押债券,而这些债券变现只值3000多万,将造成投资款出现严重亏损。”

根据“明毅固盛五号”基金2021年三季报,“明毅固盛五号”是通过嵌套期货公司及其子公司资管计划持有的该协议回购。投资人在举报信中认为,“嵌套的目的是为了规避关联交易、规避监管,抑或是其他不可告人的目的,请监管核查。”

记者从明毅基金方面获悉,“明毅固盛五号”穿透一层嵌套之后,交易对手方为“明毅固盛九号”,为明毅基金旗下产品。公司同时称,一层嵌套在行业里合法合规,不属于关联交易。并表示“明毅基金不存在‘违规主导结构化发债’,也没有涉及到华夏幸福结构化发债。”

值得注意的是,在记者就该举报信展开多方采访的同时,明毅基金已经开始与投资人沟通赎回事项,并表示近日将完成投资人本金及收益赎回。对此,记者将继续保持关注。

 
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